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标题 2018年证劵从业资格考试法律法规题库(2)
类别 证券从业-证券市场基本法律法规-乌鲁木齐证券从业-乌鲁木齐证券市场基本法律法规
内容
    出国留学网为您带来《2018年证劵从业资格考试法律法规题库(2)》，供您参考!更多相关资讯请继续关注本网站的更新!希望给您带来帮助!祝您顺利通过考试!
    2018年证劵从业资格考试法律法规题库(2)
    一、选择题
    1.中国证监会对违反法律、行政法规或协会章程的会员可按照规定(　　)。
    A.给予纪律处分
    B.给予行政处罚
    C.对责任人员采取市场禁入措施
    D.处以罚款
    2.《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为(　　)。
    A.3个月以上
    B.1个月以上
    C.不少于12个月
    D.6个月以上
    3.证券市场监管的(　　)原则要求证券市场具有充分的透明度。
    A.诚实信用
    B.公正
    C.公开
    D.公平
    4.我国《证券法》规定，持有公司(　　)以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
    A.3%
    B.5%
    C.2%
    D.10%
    5.上市公司在财务报告中虚构一些重大经济事项。属于(　　)行为。
    A.欺诈客户
    B.合法经营
    C.操纵市场
    D.内幕交易
    6.发行人出现(　　)情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人的资格。
    A.首次公开发行证券上市当年即亏损
    B.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符
    C.首次发行证券上市之日起12个月内控股股东或实际控制人发生变更
    D.首次发行证券并上市之日起10个月内累计50%以上的资产发生重组
    7.我国的《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于(　　)行为。
    A.操纵市场
    B.内幕交易
    C.欺诈客户
    D.虚假陈述
    8.按照我国现行法规规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于(　　)。
    A.欺诈客户行为
    B.虚假陈述行为
    C.操纵市场行为
    D.内幕交易行为
    9.我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，属于(　　)。
    A.操纵市场行为
    B.欺诈客户行为
    C.内幕交易行为
    D.虚假陈述行为
    10.保荐机构应当自持续督导工作结束后(　　)内向中国证监会、证券交易所报送报告书。
    A.15日
    B.15个工作日
    C.10日
    D.10个工作日
    
    
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更新时间：2026/8/31 23:19:01